私募基金账户管理办法,私募基金管理办法的监管之争

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  • 私募基金管理办法的监管之争
  • 私募基金管理办法的注册条件
  • 私募投资基金募集行为管理办法新规,募集资金是否可以先进管理人账户再进资金账户?
  • 私募基金投股权需要开立什么账户
  • 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)的第一章 总则
  • 注册私募基金公司规定有哪些
  • Q1:私募基金管理办法的监管之争

    或将延续
    管理办法中,最值得注意的是关于PE、VC的说法。在基金管理人登记方面,《暂行办法》要求证券资产管理规模超过1亿元的机构应当到基金业协会进行登记。这些机构不仅包括目前的“阳光私募”管理机构,还包括PE、VC等机构,只要其管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上,即应当进行登记。
    一旦其需要进行登记,那该公司就得满足证监会要求的“实缴资本在1000万元以上、最近三年没有违法违规行为记录、有两名持牌负责人和一名合规风控负责人”等条件。这意味着,尽管PE、VC最终未进入《证券投资基金法》的监管范围,但PE监管主体之争尚未终结。
    去年的《证券投资基金法》修订中,VC和PE是否纳入基金法监管的问题一波三折。基金法一审和二审时,尽管争议颇多,但PE纳入基金法的事似乎十拿九稳。但没想到,两个月之后,事情翻了盘。去年12月下旬,全国人大常委会召开会议对《证券投资基金法》进行第三次审议并最终通过该法,而令人惊讶的是,VC、PE在这次审议中未被纳入《基金法》调整。当时,全国人大财经委副主任委员吴晓灵对此表示,她个人认为VC、PE应该纳入《基金法》,此次修法未将二者纳入是一个遗憾。据她透露,VC、PE最终未纳入《基金法》调整,主要有三个原因:第一,市场主体在理论方面认识有差异,一些PE、VC基金管理人不愿意纳入《基金法》;第二,监管主体存在争议;第三,市场有误解,认为政府想把VC、PE监管起来。对此,吴晓灵解释,修法的目的,不是政府想管,而是希望在建立规则的前提下,让市场主体自律自主管理。
    如今,证监会这次《私募证券投资基金业务管理暂行办法(征求意见稿)》再次对PE和VC进行了触及,尽管只是对证券资产规模超1亿元的机构进行了要求,但也开了个口子。而且,股权投资最终的退出路径往往要借助资本市场,那么这条“证券资产管理规模超过1亿元的机构应当到基金业协会进行登记”规定的辐射范围或许会很大。

    Q2:私募基金管理办法的注册条件

    名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
    名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
    基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实 收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
    单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
    至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
    基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
    发放贷款;
    公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
    以公开方式募集资金;
    对除被投资企业以外的企业提供担保。
    管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”
    单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
    至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

    Q3:私募投资基金募集行为管理办法新规,募集资金是否可以先进管理人账户再进资金账户?

    募集资金首先得有基金公司,基金公司必须在基金业协会备案,公司备案过后,再做产品备案,就可以募集资金了

    Q4:私募基金投股权需要开立什么账户

    中国证券投资基金业协会17日发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,将于2月7日起施行。私募投资基金登记备案范围包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等。经备案的私募投资基金可以申请开立证券相关账户。
     业内人士表示,这意味着私募证券投资基金将无需借助信托账户。私募股权投资基金等在登记备案后将“正规化”,可吸引社保等机构资金。
     《证券投资基金法》将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备案。2013年6月,中央编办发文明确由证监会负责私募股权投资基金的监督管理。经中央编办同意,证监会授权基金业协会具体负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案并履行自律监管职能。
     《办法》要求,私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。除存在暂缓登记的情形外,登记申请材料完备的,基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。腾讯众创空间,一个去创业的平台。
     私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内,通过私募投资基金登记备案系统进行基金备案。经备案的私募投资基金可以申请开立证券相关账户。
     基金业协会有关人士表示,私募投资基金登记备案不是行政许可,基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募投资基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息,接受社会监督。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为,将采取自律处分措施;对于情节严重或涉嫌违法违规的,移交证监会处理。协会将建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案,建立私募基金行业诚信体系;鼓励私募基金进行托管等。

    Q5:私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)的第一章 总则

    第一条 为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定,制定本办法。
    第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
    第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
    第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

    Q6:注册私募基金公司规定有哪些

    设立私募基金需要满足以下条件:
    1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
    2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
    3、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
    4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
    5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
    6、基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
    (1)发放贷款;
    (2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
    (3)以公开方式募集资金;(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
    7、管理型基金公司:投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。
    8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
    9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
    10、管理型基金企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。

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